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A propósito del Día Internacional contra la Corrupción las empresas mexicanas pueden optar por la certificación bajo el estándar ISO 37001, Sistema de gestión antisoborno que establece los requisitos para ayudar a una organización a establecer, implementar, mantener y mejorar un programa de cumplimiento contra el soborno. Incluye una serie de medidas y controles que representan las buenas prácticas antisoborno globales.

La norma ISO 37001 generalmente define soborno como: ofrecer, prometer, dar, aceptar o solicitar una ventaja indebida de cualquier valor, directa o indirectamente, e independientemente de la(s) ubicación(es), en violación de la ley aplicable, como un incentivo o recompensa para una persona actuar o abstenerse de actuar en relación con el desempeño de los deberes de esa persona.

Para las empresas, el soborno puede destruir el valor y causar daño a las personas y partes interesadas externas por ello, este estándar ayuda a las organizaciones a luchar contra los sobornos y promover un negocio ético y una cultura organizacional.

Además de la ISO 37001 hay otros estándares relacionados con el que las empresas pueden implementar buenas prácticas. Estas son:

  • Sistemas de gestión de cumplimiento ISO 19600 – Directrices
  • ISO 26000 Orientación sobre Responsabilidad Social
  • ISO 31000 Gestión del riesgo – Principios y directrices

A diferencia de estos estándares que establecen principios que se pueden usar libremente como guía, ISO 37001 establece los requisitos para el cumplimiento de la norma, que permite a una organización buscar la certificación, si así lo desea.

Su implementación no es obligatoria, sin embargo, es posible que el cumplimiento de la norma se convierta en un requisito legal o contractual para ciertas organizaciones o industrias.

A los efectos de la norma, el soborno se define como la oferta, la promesa, el otorgamiento, la aceptación o la solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor (que podría ser financiero o no financiero), directa o indirectamente, e independientemente de su (s) ubicación (es). En violación de la ley aplicable, como un incentivo o recompensa para una persona que actúa o se abstiene de actuar en relación con el desempeño de los deberes de esa persona.

Esta definición incluye el soborno de funcionarios tanto en el sector público como en el privado. La norma además tiene en cuenta sobornos por parte de la organización (soborno activo) o de la organización (soborno pasivo). Se extiende a los sobornos por parte del personal o socios comerciales que actúan en nombre de la organización o para su beneficio, así como a la corrupción del personal o de sus socios comerciales en relación con las actividades de la organización.

La norma no aborda específicamente el fraude, los cárteles, los delitos antimonopolio / de competencia, el blanqueo de dinero u otras actividades relacionadas con prácticas corruptas (como las que abarca la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción) aunque una organización puede optar por ampliar el alcance de sus sistemas de gestión para tales actividades.

Diferencia entre corrupción y soborno

La corrupción es un concepto más amplio que el soborno. Además del soborno en los sectores público y privado, la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción incluye otros delitos como malversación de fondos, malversación u otra desviación de propiedad por parte de un funcionario público, comercio de influencias, abuso de funciones, enriquecimiento ilícito, malversación de fondos, lavado de activos del delito, ocultamiento y obstrucción de la justicia.

¿Cómo beneficiará la norma a una organización?

La norma proporciona requisitos mínimos y guías de apoyo para la implementación o evaluación comparativa de un sistema de gestión contra el soborno. Es una herramienta de gestión de riesgos y proporciona seguridad a la administración, los inversores, los empleados, los clientes y otras partes interesadas de que una organización está tomando medidas razonables para prevenir, detectar y gestionar adecuadamente el riesgo de soborno.

Su implementación no garantiza que el soborno se haya producido o no en una organización. Puede ayudar a la organización a prevenir, detectar y responder al riesgo de soborno y fortalecer la cultura antisoborno.

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